纵观今年以来情况,因违规操纵股市收到过亿元罚单的当事人不在少数,证监会从严执法力度空前。在业内人士看来,人为操纵证券市场,将会误导投资者作出错误判断,进而损害投资者合法权益。
证监会公布的行政处罚决定书显示,张智,男,1985年9月出生,住址为广东省深圳市南山区。
2017年4月17日至2018年1月30日期间,张智通过控制中云辉资本管理(深圳)有限公司、中择资本管理(深圳)有限公司、深圳中云辉尚势合众投资中心企业(有限合伙)、深圳中云辉尚势共赢投资中心企业(有限合伙)等企业,组织团队实际控制蔡某清等99人名下109个证券账户(以下简称“账户组”)。
在此期间,账户组累计买入约2.50亿股,买入金额28.97亿元;累计卖出约2.48亿股,卖出金额30.20亿元。其间,股价涨幅22.49%,所属的中小板综指同期涨幅-2.98%,农业指数同期涨幅0.77%,个股价格与板块综指及行业指数偏离值分别为25.47%和21.72%。
依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称“2005年证券法”)的有关规定,证监会对张智操纵华英农业的行为进行了立案调查、审理。最终结果显示,张智通过控制账户组,以集中资金优势、持股优势连续买卖,在自己实际控制的账户之间交易等手段操纵华英农业,影响华英农业交易价格和交易量,共计获利1.33亿元。
证监会认为,张智的上述行为违反了2005年证券法第七十七条第一款第一项“单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量”、第三项“在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量”的规定,构成2005年证券法第二百零三条所述操纵证券市场行为。据此,证监会决定没收张智违法所得1.33亿元,并处以1.33亿元罚款。
记者梳理发现,年内证监会已开出多张涉及操纵证券市场的罚单,其中罚没金额过亿元的不在少数,处罚力度明显趋严。
比如,证监会上月的一张罚单显示,2019年9月25日至2020年8月31日期间,戚某广、高飞、龙杰、尤立峰控制使用118个操作账户,集中资金优势、持股优势,通过连续买卖、在自己实际控制的账户之间交易朗源股份的方式,影响交易价格和交易量。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,证监会没收高飞、龙杰、尤立峰共同操纵行为违法所得1.12亿元,并处以约1.12亿元罚款,合计罚没约2.2亿元。
今年3月,证监会公布了一则操纵股票的罚单。2020年12月15日至2021年11月17日,“90后”王斌控制使用87个证券账户,通过集中资金优势、持股优势连续买卖,在自己实际控制的账户之间进行交易等方式影响电光科技股票交易价格和交易量。王某操纵累计盈利9027万元,证监会对其没收违法所得9027万元,并处罚款1.8亿元,合计罚没2.7亿元。
业内有关人士表示,人为操纵证券市场,哄抬或压低股票价格,会使市场供求关系虚构,误导投资者作出错误判断,致使其利益遭受严重损失。
8月16日,证监会发布上半年行政执法情况综述。上半年,证监会查办证券期货违法案件489件,作出处罚决定230余件,同比增长约22%;惩处责任主体509人(家)次,同比增长约40%;市场禁入46人,同比增长约12%;合计罚没款金额85亿余元,超过去年全年总和。
具体而言,上半年,证监会对操纵市场、内幕交易类案件共作出处罚45件,同比增长约10%;处罚责任主体85人(家)次,同比增长约37%;罚没金额约23亿余元,同比增长约9%。
证监会表示,上半年整体工作,一是突出“严”,一以贯之从严打击财务造假等信息披露违法行为,助力构建打假防假综合惩防体系;二是立足“效”,一以贯之全面打击操纵市场、内幕交易等交易类违法,助力维护市场定价功能正常发挥;三是着眼“准”,一以贯之持续打击实控人等“关键少数”违法,助力维护中小投资者合法权益;四是聚力“合”,一以贯之强化行政、刑事、民事立体化追责,助力提高违法成本。
从严执法永远在路上。证监会表示,下一步,证监会将始终坚持“长牙带刺”、一以贯之严监严管,更加突出从严导向,更加突出规范公正,更加突出合力共治,更加突出惩防并举,以强有力行政执法工作护航资本市场高质量发展,不断增强投资者的获得感和投资安全感。